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加州女子在内幕交易计划中被捕

纽约联邦当局周三宣布,一名加利福尼亚州女子因涉嫌非法提供有关上市公司内幕消息并将其作为研究传递出去的联邦镇压行为,因涉嫌证券欺诈指控而被捕。 根据曼哈顿美国检察官Preet Bharara的一份报告,43岁的Winifred Jiau周二在加利福尼亚州弗里蒙特家中被捕,并于周三在旧金山联邦法院出庭。 目前还不清楚谁会在法庭上代表她。

Jiau被指控证券欺诈和串谋进行证券欺诈,因为他们在两年内从一家专家网络公司接受超过20万美元的承诺,该公司承诺通过“全球专家咨询团队”提供“机构资金经理和分析师市场情报” ,“巴拉拉说。

根据检察官的说法,Jiau提供了有关多家上市公司的详细财务收益信息,包括Marvell Technology Group Ltd.和Nvidia Corp.

他说,她在2008年5月向不同的对冲基金的两位投资组合经理讲述了Marvell的季度收入,毛利率和收益,并在三个月之后,在收益报表之前再次这样做。

当局表示,在对话期间,其中一些是由一位对冲基金经理记录的,她明确表示她收到了Marvell员工的内幕消息。

检察官称,由于这些信息,其中一家对冲基金以超过82万美元买入Marvell证券。

最近的逮捕是针对金融服务行业的一项不断扩大的调查的一部分,该调查收集了上市公司的秘密,并将其作为研究分享。

本月早些时候的几起逮捕事件源于初级全球研究公司(Primary Global Research)提供的信息,该公司是一家总部位于加利福尼亚州山景城的公司,该公司向行业趋势,问题和法规的投资者提供咨询服务。

几周前,检察官指控该公司的一名高管和三名“专家顾问”共谋。

最近的调查从巴拉拉去年所描述的历史上最大的对冲基金内幕交易案件中发展而来。 该调查导致23人受到指控,声称他们获得了超过5000万美元的非法利润。

此案中的逮捕包括Raj Rajaratam,一位曾经是亿万富翁的对冲基金创始人,他坚持认为他只根据公开信息进行交易。 在等待审判期间,他可以获得1亿美元的保释金。

巴拉拉说,调查人员首次在内幕交易调查中广泛使用窃听,这种策略通常用于有组织犯罪和毒品调查。